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- Question 56
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Question 56/304
埃格蒙特集團如何協助金融情報部門成員實現他們的目標？（選三。）
Correct Answer: A,B,D
The Egmont Group assists financial intelligence unit members to accomplish their goals by providing support to expand and systematize cooperation related to the reciprocal exchange of information, fostering better and secure communication through the application of technology, and encouraging operational autonomy of financial intelligence units. Additionally, the Egmont Group also maintains uniform global formats for funds transfers that assist in the detection of money laundering and supplies information on the common money laundering tactics used by terrorists and financial supporters of terrorism.
- Question List (304q)
- Question 1: 一家大型跨國銀行聘用了反洗錢專家。該銀行計劃設立一個國際部門
- Question 2: 個人銀行客戶同時開立多個帳戶，在下列哪種情況下最有可能引起進
- Question 3: 一位英國房地產經紀人的三名外國客戶有興趣購買倫敦郊區一棟價值
- Question 4: 一位新的客戶代表最近為自稱從事學生輔導工作的個人開設了一個帳
- Question 5: 為什麼政府和跨國機構要實施經濟制裁？
- Question 6: 執法機構向金融機構提交多項請求。哪個請求是合法的並且需要銀行
- Question 7: 當地一家零售店的老闆每天都會在銀行進行多次存款。當業主存入這
- Question 8: 一家銀行的合規官正在審查一家國內公司的新企業帳戶的入職文件。
- Question 9: 埃格蒙特集團是一個全球性組織
- Question 10: 客戶是一家經營二手車的批發汽車企業。客戶定期在國際範圍內運送
- Question 11: 故意違反反洗錢法的銀行員工會面臨哪些監理風險？
- Question 12: 一般來說，金融機構或企業不必在反洗錢計畫中具體解決哪些要素？
- Question 13: 一位貴金屬交易商在銀行開設了一個新帳戶。哪些情況需要轉介至反
- Question 14: 對反洗錢培訓文件的內部審查顯示，只有銷售人壽保險產品的金融機
- Question 15: 金融行動特別工作小組區域型機構的目標是什麼？
- Question 16: 金融行動特別工作小組 (FATF) 式的區域機構 (FSRB) 的目標是什麼...
- Question 17: 一家私人銀行的合規官負責審查客戶帳戶授權簽署人的程序，以確保
- Question 18: 位於設有貨幣報告門檻的司法管轄區的一家金融機構正在接受分公司
- Question 19: 下列哪一項是網路賭博成為理想的網路洗錢方法的主要原因？
- Question 20: 根據金融行動特別工作小組 40 項建議，從事跨國代理銀行活動的金...
- Question 21: 下列哪些是與賭場活動相關的最可疑的交易指標？ 1. 客戶請求以第...
- Question 22: 監控系統已觸發警報，並已展開調查。該活動涉及將大量現金存入個
- Question 23: 美國一家大型銀行的外國代理銀行部副總裁已接獲通知，一家擁有離
- Question 24: 如果金融機構 (FI) 因未能報告涉嫌詐欺活動而受到製裁，它可能面...
- Question 25: 線上金融科技容易受到洗錢風險的影響，因為
- Question 26: 銀行的反洗錢部門收到匿名舉報，表示客戶可能參與洗錢活動。 在
- Question 27: 下列哪一項最有可能是金融行動特別工作小組將某個司法管轄區從不
- Question 28: 金融機構 (FI) 員工的哪些異常或可疑活動需要額外調查和審查？...
- Question 29: FATF的互評和跟進過程涉及哪些評估？
- Question 30: 埃格蒙特集團的主要目標是什麼？（選兩個。）
- Question 31: 金融機構在遵守制裁要求時應採取哪些步驟？
- Question 32: 根據《沃爾夫斯堡私人銀行反洗錢原則》，哪兩個人通常是私人銀行
- Question 33: 一家銀行為一位知名律師開設了一個新帳戶來管理客戶資金。在前六
- Question 34: 金融情報機構埃格蒙特集團 (Fills) 的哪些原則旨在最大限度地擴...
- Question 35: 金融行動特別工作小組 40 項報告可疑活動建議包含哪三項措施？（...
- Question 36: 根據金融行動特別工作小組關於恐怖主義融資的特別建議，如果反洗
- Question 37: 一家零售銀行準備年度反洗錢風險評估。哪一種固有風險因素可能最
- Question 38: 當某個司法管轄區被認定反洗錢/打擊資助恐怖主義控制措施鬆懈時
- Question 39: 金融機構 (FI) 在同一管轄範圍內共享客戶記錄之前應考慮哪些因素...
- Question 40: 用於檢測結構化交易的最有效工具是
- Question 41: 下列哪一個屬於洗錢的金融階段？
- Question 42: 新任合規官審查了該銀行的反洗錢培訓計畫。該計劃包括在聘用之日
- Question 43: 在許多司法管轄區，金融機構禁止僱用曾犯過何種罪行的人員？
- Question 44: 根據巴塞爾委員會的要求，KYC 計畫應包含哪四個關鍵要素？
- Question 45: 一家外國銀行的合規官員收到美國銀行的資訊請求，提醒該外國銀行
- Question 46: 根據金融行動特別工作小組的說法，用於識別潛在可疑活動的支持文
- Question 47: 金融機構應如何阻止透過新帳戶進行洗錢活動？選出 3 個答案
- Question 48: 在審查最近的活動時，一家匯款機構的合規官員發現，幾個客戶各自
- Question 49: 經營進出口業務的獲利商業客戶在同一機構不同地點的分公司擁有多
- Question 50: 實施新進員工篩選計畫時，反洗錢官員應與哪些人協調？
- Question 51: 一家歐盟 (EU) 銀行與一家美國銀行有代理行關係。根據《美國愛國...
- Question 52: 哪一筆交易應進行 SAR/STR 備案？
- Question 53: 埃格蒙特集團的主要目標是什麼？
- Question 54: 根據金融行動特別工作組的說法，作為其風險評估的一部分，信託和
- Question 55: 在與第三方建立關係之前應考慮哪些危險訊號？（選兩個。）
- Question 56: 埃格蒙特集團如何協助金融情報部門成員實現他們的目標？（選三。
- Question 57: 哪一個危險訊號顯示房地產購買中洗錢的可能性很高？
- Question 58: 客戶代表多個受益所有人在經紀自營商開設公司帳戶，並設定長期投
- Question 59: 健全的客戶盡職調查計畫的三個要素是什麼？
- Question 60: 影響組織反洗錢風險的外在因素的一個例子是：
- Question 61: 巴塞爾委員會的客戶盡職調查原則建議銀行在接受非面對面客戶業務
- Question 62: 匯款機構的全國代理網絡代表美國的移民社區將資金匯往非洲國家。
- Question 63: 一家金融機構的反洗錢部門負責人每月進行一次自我評估。 該官員
- Question 64: 哪些陳述涉及金融行動特別工作組 (FATF) 和 FATF 類型的區域機構...
- Question 65: 洗錢會為金融機構帶來哪些後果？（選兩個。）
- Question 66: 如果銀行懷疑其員工可能涉及抵押貸款欺詐，該怎麼辦？
- Question 67: 隱私權政策和程序不完善的兩個法律風險是什麼？（選兩個。）
- Question 68: 金融情報機構 (FIU) 在向另一個金融情報機構提交請求時應採取哪...
- Question 69: 哪一種交易模式可能表示資本市場存在洗錢行為？
- Question 70: 一旦機構通報可疑活動，針對特定帳戶應採取下列哪項最佳措施？
- Question 71: 根據巴塞爾指南，應確定哪些信託方以確定信託關係的真實性質？（
- Question 72: 銀行在多個國家/地區開展業務並提供各種產品和服務。該合規官最
- Question 73: 位於紐約的一家銀行在中國的一家代理銀行發現了可疑交易。對於其
- Question 74: 哪一種保險產品特別容易受到洗錢的影響？
- Question 75: FATF 式的地區機構 (FSRB) 的關鍵角色是什麼？
- Question 76: 銀行進行風險評估時，機構應專注於哪些方面？
- Question 77: 根據美國愛國者法案，在什麼情況下美國沒有管轄權？
- Question 78: 評估客戶風險評級時考慮哪些風險因素？（選三。）
- Question 79: 一家非美國銀行想要在銀行 A（一家美國銀行）開設帳戶。 根據美...
- Question 80: 為新的商業客戶建立銀行帳戶。該公司成立於五年前，地址位於另一
- Question 81: 根據《第三歐盟反洗錢指令》，一個人在卸任多久後不應被視為政治
- Question 82: 與網路詐欺相關的新風險是什麼？
- Question 83: 執法部門向一家銀行提出要求，要求提供有關其一名客戶的資訊。
- Question 84: 外國資產管制辦公室域外影響力的哪個關鍵面向具體涉及被禁止的交
- Question 85: 審計師在進行反洗錢調查時應遵守哪些有關保護隱私和資料的原則？
- Question 86: 經濟制裁有哪些常見類型？（選擇三項。）
- Question 87: 哪些交易監控流程會向銀行發出危險訊號活動警報？
- Question 88: A 國的一家公司服務提供者為 B 國的客戶建立了公司結構，B 國因...
- Question 89: 已要求反洗錢專家製定合規計劃，以檢測和防止洗錢和恐怖主義融資
- Question 90: 進行調查時，應採取哪些關鍵步驟來維護和保護用於調查可疑活動的
- Question 91: 根據沃爾夫斯堡集團概述的反洗錢原則，私人銀行和代理銀行在監控
- Question 92: 根據巴塞爾客戶盡職調查文件，與往來帳戶相關的主要風險為何？
- Question 93: 哪些是資金轉移的危險訊號？
- Question 94: 金融機構在製定反洗錢計畫之前應採取哪些主要行動？
- Question 95: 一家擁有離岸牌照的外國銀行希望在一家美國 (US) 銀行開設代理帳...
- Question 96: 根據沃爾夫斯堡原則，監控和報告代理銀行可疑活動的兩項要求是什
- Question 97: 在什麼情況下，洗錢活動會因洗錢者投資髒資金而對一國貨幣和利率
- Question 98: 下列哪一項代表金融行動特別工作小組的第一個倡議？
- Question 99: 確定資金受益所有權的最有效標準是什麼？
- Question 100: 下列哪一項最精確地描述了巴塞爾銀行監理委員會關於客戶盡職調查
- Question 101: 貴金屬的哪兩個面向構成洗錢風險最高？（選兩個。）
- Question 102: 一家金融機構 (FI) 正在接受可能洗錢的調查。在與執法機構合作時...
- Question 103: 根據沃爾夫斯堡代理銀行原則，空殼銀行符合哪三個標準？ 選出 3 ...
- Question 104: 一家銀行為一家主要出口產品為鋼鐵的公司提供貿易融資。 公司的
- Question 105: 美國財政部 OFAC 域外影響力的主要目的是：
- Question 106: 埃格蒙特集團為世界各地的金融情報機構 (FIU) 提供論壇的目標是...
- Question 107: 將一個國家設計為「主要洗錢問題」可以讓美國政府做什麼？
- Question 108: 一家銀行的客戶關係經理擁有私人銀行客戶已有 10 年。客戶擁有商...
- Question 109: 當機構收到執法部門關於其已提交的 STR 的文件請求時，機構應該...
- Question 110: 關於 FATF 在金融集團內共享 SAR/STR 資訊的標準，哪一個說法是...
- Question 111: 哪些是可能透過線上賭博洗錢的危險信號？（選兩個。）
- Question 112: 金融機構 (FI) 用於識別可疑洗錢活動的兩種最常見控制措施是什麼...
- Question 113: 南美洲的一家汽車零件公司每週向亞洲的 ABC Holdings Ltd. 發送...
- Question 114: 恐怖組織使用哪兩種方法來實現收入來源多元化並為其行動提供資金
- Question 115: 為了在對金融機構的任何員工進行內部調查時保護調查資料不被披露
- Question 116: 一名在銀行工作的反洗錢專家剛收到執法機構的法律要求，要求公佈
- Question 117: 金融機構為客戶辦理抵押貸款。在隨後對貸款進行的內部審查中，有
- Question 118: 哪個關鍵因素會導致金融機構 (FI) 決定退出客戶關係？
- Question 119: 一家銀行正在準備反洗錢獨立審查，該審查每兩年在合規官的指導下
- Question 120: 透過貨幣服務公司或貨幣服務公司進行電匯匯款可以使用哪種方法洗
- Question 121: 一家銀行為外國金融機構開設多個美元代理帳戶。對外國銀行 A 擁...
- Question 122: 合規官員正在對自動交易監控系統進行審查。什麼最有可能導致監測
- Question 123: 執法部門正在對一家金融機構 (FI) 進行調查，並提交了過於寬泛且...
- Question 124: 金融情報機構的主要職責是什麼？
- Question 125: 與信託和公司服務提供者相關的洗錢潛在指標包括： （選兩個。）
- Question 126: 最近的一項活動解釋了洗錢者如何利用代理銀行業務，之後，一名反
- Question 127: 歐盟第四個反洗錢指令的發布為成員國的程序帶來了哪些改變？（選
- Question 128: 哪種情況洗錢和恐怖分子融資活動的風險最高？
- Question 129: 一家金融機構的合規官員正在審查歐洲和亞洲雙方之間制裁合規性付
- Question 130: 外國司法管轄區的執法機構 (LEA) 就金融機構 (Fl) 的一位客戶聯...
- Question 131: 銀行合規官員發現董事會主席個人帳戶中的現金存款活動與預期和歷
- Question 132: 根據經濟合作暨發展組織 (OECD) 進行的研究，哪些職業特別容易受...
- Question 133: 一位商人請求一家歐洲私人銀行開設編號帳戶或備用名稱帳戶。根據
- Question 134: 在向授權請求者提供可疑活動報告文件之前，機構應首先：
- Question 135: 提供服務的信託和公司服務提供者 (TCSP) 應制定適當的政策和程序...
- Question 136: 銀行 A 位於 A 國。來自位於 B 國的銀行 B 的電匯由銀行 A 處理...
- Question 137: 哪一種回應代表了 FATF 式區域機構 (FSRB) 的高階原則？...
- Question 138: 一家金融機構因其反洗錢計畫有缺陷而受到監管執法行動。 董事會
- Question 139: 購買奢侈品的哪種付款方式是潛在洗錢的危險信號？
- Question 140: 當考慮在整個機構或同一司法管轄區內共享資訊時，對共享客戶相關
- Question 141: 在進行風險分析時，金融機構應檢視哪些因素？
- Question 142: 大量傳入電匯會產生有關客戶的警報。資金立即以現金提取和電匯方
- Question 143: 哪兩個因素有助於涉及多個國家的洗錢調查？（選兩個。）
- Question 144: 在 FATF 40 的建議中，反洗錢工作的重點已擴展到金融機構之外。 ...
- Question 145: 金融實體因違反反洗錢法可能面臨哪些聲譽風險後果？
- Question 146: 在發現員工無意中向正在組織交易的客戶提供協助時，反洗錢專家應
- Question 147: 對於提供客戶線上服務的金融機構來說，下列哪項洗錢風險最大？
- Question 148: 根據巴塞爾委員會的規定，客戶接受、客戶盡職調查以及記錄保存政
- Question 149: 《美國愛國者法案》允許美國政府對美國境外的金融機構 (Fls) 採...
- Question 150: 使用客戶資料和預期活動信息，金融機構應該能夠識別難以執行以下
- Question 151: 關於《美國愛國者法案》的哪些陳述最好地描述了具有域外影響力的
- Question 152: 夏季，一家機構發現了有關客戶帳戶活動的反洗錢問題。這位冰淇淋
- Question 153: 根據金融行動特別工作小組的建議，一國的金融情報機構在防範洗錢
- Question 154: 一名反洗錢專家被要求為一家最近獲得特許的離岸金融機構制定內部
- Question 155: 哪一種私人銀行業務狀況需要根據沃爾夫斯堡集團的反洗錢原則實施
- Question 156: 董事會收到銀行主要監管機構的通知，表示已發現潛在可疑活動，銀
- Question 157: 大型機構的反洗錢專家負責向高階管理層通報整個組織的反洗錢計畫
- Question 158: 為什麼貨幣服務業務 (MSB) 經常被指控洗錢風險較高？
- Question 159: 銀行的客戶是一位知名的藝術品經銷商。在 KYC 盡職調查流程中，...
- Question 160: 恐怖分子融資通常青睞哪三種轉移恐怖分子相關資金的管道？選出 3...
- Question 161: 外國資產管制辦公室 (OFAC) 對與美國相關的法人實體和個人有何規...
- Question 162: 哪一項顯示有試圖隱瞞公司真實受益所有權的跡象？
- Question 163: 希望在刑法調查和執行方面相互協助的國家之間會簽訂哪種類型的正
- Question 164: 與網上銀行相關的最重要的反洗錢問題是準確
- Question 165: 從歷史上看，導遊每月平均存入 10,000 美元的現金存款。過去三個...
- Question 166: 一位審查貿易融資交易的分析師注意到，相同規格和數量的商品價格
- Question 167: 就人壽保險業務而言，第三項歐洲指令規定，成員國可以在業務關係
- Question 168: 一家金融機構接受新的線上客戶。客戶提供可接受的身份證明後，機
- Question 169: 黑市比索交易所的洗錢方法是什麼？
- Question 170: 哪些陳述描述了與國際商業公司相關的風險？（選兩個。）
- Question 171: FATF 建議中的哪個關鍵方面最準確地描述了為國家和金融機構 (FI)...
- Question 172: 外國資產管制辦公室的法規涵蓋哪三項？選出 3 個答案
- Question 173: 金融情報機構 (FIU) 負責：
- Question 174: 根據歐盟第五號反洗錢指令，成員國要求實體對涉及高風險第三國國
- Question 175: 外國資產管制辦公室的要求具有域外效力，因為以下方面要求遵守：
- Question 176: 當各國有重大策略性反洗錢缺陷時，金融行動特別工作小組呼籲會員
- Question 177: 恐怖分子金融家使用哪種方法在不留下審計線索的情況下轉移資金？
- Question 178: 根據歐盟第二號反洗錢指令，可以從哪些方面推論出對犯罪行為的了
- Question 179: 美國一家金融機構的監管機構發現該機構未能建立和維持設計合理的
- Question 180: 為了表明銀行內部對反洗錢合規性的承諾，董事會應：
- Question 181: 國家金融情報機構的三項基本職能是什麼？
- Question 182: 第一個歐盟反洗錢指令的一個關鍵面向是什麼？
- Question 183: 歐盟第四號反洗錢指令規定的貨幣門檻是多少？
- Question 184: 一家匯款公司收到菲律賓一位高階政治人物的匯票，將大筆資金轉給
- Question 185: 埃格蒙特集團建議建立一個有效的國家金融情報機構 (FIU) 的核心...
- Question 186: 一家保險公司的合規官一直在審查幾個客戶的交易活動。 哪一筆交
- Question 187: 2012 年匯豐銀行與美國當局達成的和解證明，違反反洗錢法的機構...
- Question 188: 一家小型私人銀行的董事會已要求管理層不再對高淨值人士實施身分
- Question 189: 一家銀行的交易監控系統在客戶帳戶存入 250.000 USO 時觸發警報...
- Question 190: 大型機構的反洗錢專家負責向高階管理層提供有關整個組織反洗錢計
- Question 191: 類似金額的傳出國外交易會觸發對客戶帳戶的監控警報。在評估帳戶
- Question 192: 外國金融機構在美國設立代理帳戶的三個潛在問題 愛國者法案下的
- Question 193: 作為美國愛國者法案記錄保存要求的一部分，美國金融機構必須保留
- Question 194: 在為在美國設有分行的外國銀行製定反洗錢計畫時，美國愛國者法案
- Question 195: 根據歐盟反洗錢指令，洗錢所需的「知識、意圖或目的」可以從
- Question 196: 當一個金融情報機構掌握了可能對另一個金融情報機構有用的資訊時
- Question 197: 外國政治人物 (PEP) 請求在存檔保險單中新增受益人。 應如何處理...
- Question 198: 外部審計員向合規主管通報了一項調查結果，顯示反洗錢政策的某個
- Question 199: 一名學校老師最近在一家主要銀行開設了私人銀行帳戶。該客戶表示
- Question 200: 什麼顯示律師可能進行洗錢活動？
- Question 201: FATF 建議在客戶盡職調查 (CDD) 計劃中納入一些措施，包括：...
- Question 202: 哪個國家機構負責分析和評估其收到的資訊以證實可能存在洗錢或恐
- Question 203: 在評估了國際標準的最新變化後，反洗錢專家應考慮對以下機構持有
- Question 204: 內部稽核的結果發現，大量員工不知道如何處理政治公眾人物 (PEP)...
- Question 205: 根據巴塞爾銀行監理委員會的指導方針，下列哪一項敘述最能描述內
- Question 206: 一家新創虛擬貨幣交易所已註冊為貨幣服務企業，並將在六個月內開
- Question 207: 洗錢報告官 (MLRO) 缺乏行動導致該銀行的反洗錢計畫有缺陷，並對...
- Question 208: 在進行風險評估時，識別和衡量風險時應考慮哪些因素？ （選兩個
- Question 209: 網路銀行容易遭受哪三個洗錢階段的攻擊？
- Question 210: 一家美國貨幣服務企業 (MSB) 的新反洗錢官員正在起草有關需要進...
- Question 211: 在進行金融犯罪調查時必須考慮哪些有關資料隱私的法規？
- Question 212: 一位反洗錢專家剛剛制定並實施了反洗錢計劃。 評估計劃有效性最
- Question 213: 哪一項聲明最準確地描述了歐盟反洗錢指令有關與高風險第三國的業
- Question 214: 金融行動特別工作組 (FATF) 建議對存在戰略缺陷的司法管轄區採取...
- Question 215: 當金融行動特別工作小組（FATF）相互評估報告中發現缺陷時，被評...
- Question 216: 該銀行的合規官的任務是根據巴塞爾的 KYC 原則設計標準。計劃中...
- Question 217: 哪些情況需要金融機構 (FI) 更新其洗錢/恐怖融資風險評估？（選...
- Question 218: 一名執法人員致電銀行反洗錢調查員，要求提供有關上個月提交的可
- Question 219: 從歷史上看，哪種工具最常用於隱藏受益所有權？
- Question 220: 當監管機構在洗錢調查中需要國際援助時，此類援助通常透過以下方
- Question 221: 哪一種情況最接近《聯合國打擊跨國組織犯罪公約》及其他議定書所
- Question 222: 什麼樣的人應該對機構的反洗錢計畫進行獨立測試？
- Question 223: 埃格蒙特集團對其成員的支持包括哪些？
- Question 224: 在一家小型社區銀行，合規官發現了一名客戶的異常活動，該客戶的
- Question 225: 一家零售銀行剛收購了信用卡業務。該銀行的反洗錢政策要求新員工
- Question 226: 離岸司法管轄區的一家銀行與一家機構接洽，希望建立新的代理銀行
- Question 227: 一家非美國銀行正在實施制裁合規計畫。外國資產管制辦公室 (OFAC...
- Question 228: 透過幌子公司洗錢的主要經濟後果是什麼？
- Question 229: 當金融機構收到執法要求保留可能與可疑或犯罪活動相關的帳戶時，
- Question 230: 金融行動特別工作小組 40 項建議針對實益所有權的透明度提出了哪...
- Question 231: 在實施合理的基於風險的方法時，房地產經紀人應將哪三項納入評估
- Question 232: A 銀行是一家非美國 (US) 銀行，在紐約市一家銀行的代理帳戶中擁...
- Question 233: 一位反洗錢專家擔心，幾份可疑交易報告將討論銀行員工潛在的非法
- Question 234: 代理銀行客戶的所有權和管理結構涉及哪些風險？（選兩個。）
- Question 235: 客戶端 A 被標記為大量傳出傳輸。進一步調查顯示，客戶 A 在與人...
- Question 236: 哪種情況需要對客戶進行加強的盡職調查？
- Question 237: 根據《美國愛國者法案》，美國可能採取什麼行動來展示域外影響力
- Question 238: 當檢察官指示銀行凍結客戶之一的資產和銀行帳戶時，涉及哪些行動
- Question 239: 一家公司透過不同的活動支持實施恐怖主義，例如開發支持恐怖主義
- Question 240: 在沒有自動化軟體來執行美國財政部外國資產管制辦公室 (OFAC) 制...
- Question 241: 一家金融機構最近購買了反洗錢軟體。由於人員配備有限，該軟體通
- Question 242: 古董交易是否有助於洗錢？
- Question 243: 美國愛國者法案對外國銀行代理銀行業務有何規定？
- Question 244: 最近的一項反洗錢審計發現，該組織的反洗錢政策存在多項監管報告
- Question 245: 根據金融行動特別工作組（FATF）的標準，當金融機構（Fl）經營所...
- Question 246: 政治公眾人物 (PEP) 在銀行開設帳戶。上個月，一名洗錢分析師提...
- Question 247: 客戶借用了其人壽保險保單的現金退保價值。哪些需要進一步調查並
- Question 248: 哪些活動可能被視為潛在的魚叉式網路釣魚詐騙？（選三。）
- Question 249: 一位顧客走進銀行，在櫃員排隊等候時顯得有些不安。當顧客走到出
- Question 250: 提交可疑交易報告後，在決定保持帳戶開放時，下列哪一項要素應作
- Question 251: 歐盟關於洗錢的指令有哪些？
- Question 252: 在審查了金融機構的全企業反洗錢風險評估後，新任合規官發現了一
- Question 253: 根據美國愛國者法案的定義，下列哪一項被視為空殼銀行？
- Question 254: 在有關潛在洗錢的執法調查訪談中，嫌疑人開始做出調查人員認為錯
- Question 255: 政府和跨國機構可以使用什麼工具來防止大規模殺傷性武器擴散？
- Question 256: FATF 用來評估一個國家反洗錢制度有效性的特徵是什麼？
- Question 257: 一家金融機構 (FI) 決定修改其合規計劃，使其更加基於風險。金融...
- Question 258: 美國愛國者法案的哪些面向具有域外影響力？
- Question 259: 哪一種資助恐怖主義的方法涉及偽造交易相關文件？
- Question 260: Base1 銀行監理委員會所確定的 KYC 計畫的基本要素有哪些？ （選...
- Question 261: 一家銀行透過其保密熱線收到一名員工關於另一名員工的匿名舉報。
- Question 262: 每季對位於具有貨幣報告門檻的司法管轄區的銀行的零售客戶帳戶進
- Question 263: 關於金融行動特別工作小組 (FATF) 類型的區域機構 (FSRB)，哪一...
- Question 264: 政府制定了新的反洗錢法，要求所有金融機構從客戶那裡獲取某些資
- Question 265: 實體憑證為經紀交易商帶來洗錢風險的兩個原因是什麼？（選兩個。
- Question 266: 合規官發現流行金融產品有潛在的重大風險。進一步調查顯示，沒有
- Question 267: 根據巴塞爾銀行監理委員會的規定，銀行應透過以下方式處理高風險
- Question 268: 個人使用非文件驗證在離岸賭博網站上開設電子帳戶，並在行動裝置
- Question 269: 由於反洗錢問題，一家機構決定退出客戶關係。在開始平倉流程之前
- Question 270: 沃爾夫斯堡集團第一份指南的主題是什麼？
- Question 271: 第三歐盟反洗錢指令適用哪三個實體？
- Question 272: 沃爾夫斯堡集團自成立以來已發布了許多文件，旨在：
- Question 273: 金融機構收到有關客戶的大陪審團傳票時應採取哪些行動？
- Question 274: 一名新客戶聯繫了位於高風險管轄區的一家大批量貴金屬和寶石交易
- Question 275: A 國的一家公司服務提供者為 B 國的客戶建立了公司結構，B 國因...
- Question 276: 一家私人銀行高階主管的近親要求開戶。由於這種關係，工作人員無
- Question 277: 根據沃爾夫斯堡私人銀行原則，哪三種情況是定義客戶需要額外盡職
- Question 278: 金融機構回應執法機關請求的建議方式是：
- Question 279: 制裁篩選要求包括金融機構應：
- Question 280: 亞太金融行動特別工作小組（FATF）式的區域機構如何幫助其成員落...
- Question 281: 離岸公司由居住在不同司法管轄區的四個平等合夥人擁有。一名合夥
- Question 282: 根據沃爾夫斯堡集團的說法，當代理銀行允許「嵌套」關係時，應採
- Question 283: 對於向客戶提供線上服務的金融機構來說，最大的洗錢風險是什麼？
- Question 284: 金融機構 (FI) 進行調查的主要目標是什麼？
- Question 285: 下列何者提供反洗錢專家與洗錢趨勢相關的資訊？ 1.埃格蒙特集團1...
- Question 286: 一名高級政府官員正嘗試在一家金融機構 (FI) 開設帳戶，該機構的...
- Question 287: 哪些活動需要更新第一線培訓計畫？
- Question 288: 根據美國愛國者法案對代理帳戶的要求，「證明」一詞是指由代理帳
- Question 289: 顯示可能存在洗錢或恐怖主義融資的兩個危險信號是什麼？（選兩個
- Question 290: 一位分析師在對一名中等風險客戶進行審查時指出，新增的授權簽署
- Question 291: 哪項行動顯示可能存在奔薩計畫活動？
- Question 292: 一位客戶在銀行持有帳戶並在當地居住超過 25 年。從歷史上看，他...
- Question 293: 在哪兩種情況下，執法部門可以存取金融機構客戶的財務記錄？（選
- Question 294: 合規官員正在尋求更新機構私人銀行程序。沃爾夫斯堡私人銀行反洗
- Question 295: 個人在金融機構以最低限度的現金存款開設帳戶。他出示了外國護照
- Question 296: 銀行合規官員實施了強化監控規則，發現了一些可能顯示人口販運的
- Question 297: 一名反洗錢分析師正在審查一份新客戶名單，以確認潛在的高風險客
- Question 298: 一家小型社區銀行的合規官被要求審查現有的客戶入職政策和程序，
- Question 299: 報告SAR/STR時應向董事會或指定的專門委員會提供哪些資訊？...
- Question 300: 下列哪一個主管機關應直接接收可疑或異常交易報告？
- Question 301: 機構反洗錢計畫的最終責任由誰承擔？
- Question 302: 誰符合執行反洗錢審計的標準？（選兩個。）
- Question 303: 居住在高風險司法管轄區的客戶經常在銀行存入大量現金。同一客戶
- Question 304: 一家新公司在銀行開設了帳戶。經過一個月的活動後，該帳戶將轉交
