CAMS-CN Exam Dumps | 銀行與擁有一家小型麵包店的客戶保持著關係。哪些客戶行為顯示存在潛在的洗錢行為？

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Question 73/272

銀行與擁有一家小型麵包店的客戶保持著關係。
哪些客戶行為顯示存在潛在的洗錢行為？

A. 客戶持續定期存入現金

B. 客戶在多個地點擁有多個銀行帳戶

C. 顧客購買了企業價值兩倍的財產保險

D. 客戶最近向家人所在的外國司法管轄區匯了一大筆金額

Question List (272q): Question 1: FATF 建議中的哪個關鍵方面最準確地描述了為國家和金融機構 (FI)...; Question 2: 司法互助條約 (MLAT) 國際合作過程中第一個有效步驟是什麼？...; Question 3: 哪些構成與涉及非法採伐的公司有關的危險訊號？（選三。）; Question 4: 金融機構 (FI) 用於識別可疑洗錢活動的兩種最常見控制措施是什麼...; Question 5: 根據巴塞爾委員會的要求，KYC 計畫應包含哪四個關鍵要素？; Question 6: 金融機構在遵守制裁要求時應採取哪些步驟？; Question 7: 如果監管機構發現金融機構違反反洗錢監管義務，對它來說最嚴重的; Question 8: A 國的一家公司服務提供者為 B 國的客戶建立了公司結構，B 國因...; Question 9: 當責任機構確定以下情況時，應提交 SAR/STR：; Question 10: 維護最新制裁資訊的兩個來源是什麼？（選兩個。）; Question 11: 一位合規官員最近正在審查國際慈善機構的交易數據，發現有較高風; Question 12: 沃爾夫斯堡代理銀行反洗錢 (AML) 原則的哪兩個面向？（選兩個。...; Question 13: 《美國愛國者法案》允許美國政府對美國境外的金融機構 (Fls) 採...; Question 14: 埃格蒙特集團的主要目標是什麼？; Question 15: 一名反洗錢專家被要求為一家最近獲得特許的離岸金融機構制定內部; Question 16: 機構應將哪些類型的內容納入反洗錢政策和程序？選出 3 個答案; Question 17: 員工目睹同事的可疑活動後該做什麼？; Question 18: 美國一家金融機構的監管機構發現該機構未能建立和維持設計合理的; Question 19: 正常的開戶程序顯示，聯繫金融機構開設銀行帳戶的客戶是外國司法; Question 20: 一家新公司在銀行開設了帳戶。經過一個月的活動後，該帳戶將轉交; Question 21: 當現有客戶成為政治公眾人物 (PEP) 時，KYC 分析師在審核/刷新期...; Question 22: 由於反洗錢問題，一家機構決定退出客戶關係。在開始平倉流程之前; Question 23: 至少，誰應該接受針對特定角色的反洗錢訓練？（選三。）; Question 24: 根據《第三歐盟反洗錢指令》，一個人在卸任多久後不應被視為政治; Question 25: 哪一個準確地描述了洗錢的社會和經濟影響？; Question 26: 金融機構 (FI) 因未能實施有效的反洗錢計劃而被罰款。監理機關可...; Question 27: 代理銀行客戶的所有權和管理結構涉及哪些風險？（選兩個。）; Question 28: 當檢察官指示銀行凍結客戶之一的資產和銀行帳戶時，涉及哪些行動; Question 29: 巴塞爾銀行監理委員會於 2001 年 10 月發表了一份文件，其中提出...; Question 30: 作為人壽保險保單一部分的「自由查閱條款」如何幫助犯罪者洗錢？; Question 31: 根據沃爾夫斯堡集團關於制止資助恐怖主義的聲明，尋求修改機構反; Question 32: 涉及銀行或其他存款機構的洗錢整合階段的例子是什麼？; Question 33: 2002 年 5 月，沃爾夫斯堡私人銀行原則進行了修訂，其中包括一個...; Question 34: 將一個國家設計為「主要洗錢問題」可以讓美國政府做什麼？; Question 35: 對於美國 (US) 制裁法具有管轄權的交易，哪些內容必須在實質上屬...; Question 36: 金融機構 (FI) 進行企業範圍內的反洗錢風險評估的關鍵原因是什麼...; Question 37: 銀行的客戶是一位知名的藝術品經銷商。在 KYC 盡職調查流程中，...; Question 38: A 銀行是一家非美國 (US) 銀行，在紐約市一家銀行的代理帳戶中擁...; Question 39: FATF 式的地區機構 (FSRB) 的關鍵角色是什麼？; Question 40: 某金融機構的反洗錢專家收到法律要求，要求提供特定個人自 2004 ...; Question 41: 下列哪一項通常是不遵守反洗錢法的間接後果？; Question 42: 《沃爾夫斯堡私人銀行原則》列出了需要額外盡職調查的情況，包括; Question 43: 保險業洗錢活動中哪一事件最常發生？; Question 44: 執法機構正在審查金融機構提交的可疑交易報告 (STR)，以確定客戶...; Question 45: 金融情報機構 (FIU) 負責：; Question 46: 與代理銀行客戶的財務經理保持良好關係的客戶官員得知，執法部門; Question 47: 金融行動特別工作小組 (FATF) 式的區域機構 (FSRB) 的目標是什麼...; Question 48: 一般來說，金融機構或企業不必在反洗錢計畫中具體解決哪些要素？; Question 49: 下列哪一個屬於洗錢的金融階段？; Question 50: 金融機構 (FI) 應何時退出關係？（選兩個。）; Question 51: 合規官員正在對自動交易監控系統進行審查。什麼最有可能導致監測; Question 52: 埃格蒙特集團為世界各地的金融情報機構 (FIU) 提供論壇的目標是...; Question 53: 下列哪一項有助於執法人員從外國當局取得有關犯罪活動的證據？; Question 54: 透過貨幣服務公司或貨幣服務公司進行電匯匯款可以使用哪種方法洗; Question 55: 金融機構進行的下列哪一項活動是規避報告門檻的最有力的例子？; Question 56: 根據金融行動特別工作小組 40 項建議，各國應採取哪些措施來協助...; Question 57: 根據沃爾夫斯堡私人銀行原則，哪三種情況是定義客戶需要額外盡職; Question 58: 在機構的強化盡職調查過程中應考慮哪三個要素，以確保其根據《沃; Question 59: 一家零售銀行準備年度反洗錢風險評估。哪一種固有風險因素可能最; Question 60: 一家經營美術和古董的拍賣行以 1200 萬美元的價格將一幅著名畫作...; Question 61: 銀行合規官員實施了強化監控規則，發現了一些可能顯示人口販運的; Question 62: 為什麼有組織犯罪集團經常使用幌子公司？（選兩項）。; Question 63: 一家匯款公司收到菲律賓一位高階政治人物的匯票，將大筆資金轉給; Question 64: 根據金融行動特別工作小組的規定，金融機構必須採取哪些行動來履; Question 65: 提供服務的信託和公司服務提供者 (TCSP) 應制定適當的政策和程序...; Question 66: 合規官員應先優先考慮哪個危險訊號進行調查？; Question 67: 一家電信公司的客戶收到一封電子郵件，解釋他們上次訂單的問題。; Question 68: 客戶是一家經營二手車的批發汽車企業。客戶定期在國際範圍內運送; Question 69: 銀行收到一筆電匯，其中涉及向受制裁公司出售設備。該銀行的營運; Question 70: 根據《美國愛國者法案》，美國可能採取什麼行動來展示域外影響力; Question 71: 金融行動特別工作小組 (FATF) 式的區域機構的主要目的是什麼？（...; Question 72: 一名高級政府官員正嘗試在一家金融機構 (FI) 開設帳戶，該機構的...; Question 73: 銀行與擁有一家小型麵包店的客戶保持著關係。哪些客戶行為顯示; Question 74: 金融行動特別工作組 (FATF) 打擊洗錢/恐怖主義融資的區域風格機...; Question 75: 在實施合理的基於風險的方法時，房地產經紀人應將哪三項納入評估; Question 76: 一家大型金融機構的合規官由高階管理層指派，在另一家機構採取監; Question 77: 就人壽保險業務而言，第三項歐洲指令規定，成員國可以在業務關係; Question 78: 一家銀行的合規官正在審查一家國內公司的新企業帳戶的入職文件。; Question 79: 哪一種情況最接近《聯合國打擊跨國組織犯罪公約》及其他議定書所; Question 80: 在主管機關對客戶的活動進行持續調查期間，合規官員應; Question 81: 一家歐盟 (EU) 銀行與一家美國銀行有代理行關係。根據《美國愛國...; Question 82: 哪兩個因素有助於涉及多個國家的洗錢調查？（選兩個。）; Question 83: 一個沒有強大上游犯罪且起訴反洗錢案件不嚴格的國家可能會遭受哪; Question 84: 一家擁有離岸牌照的外國銀行希望在一家美國 (US) 銀行開設代理帳...; Question 85: 政府金融情報機構透過哪兩種方式與公私部門互動？（選兩個。）; Question 86: 關於美國特定非法活動 (SUA) 的哪種說法是正確的？; Question 87: 作為美國愛國者法案記錄保存要求的一部分，美國金融機構必須保留; Question 88: 實施制裁的目的是什麼？; Question 89: 合規官員從資訊科技 (IT) 來源獲悉新產品審批委員會正在討論的潛...; Question 90: 私人投資公司可能容易受到洗錢的影響，因為：; Question 91: 根據《美國愛國者法案》，哪種產品類型受到美國對非美國銀行和非; Question 92: 現有客戶改變了其業務範圍和涉及的司法管轄區。銀行需要採取哪些; Question 93: 確保反洗錢合規計畫有效融入機構文化所需的關鍵要素是; Question 94: 哪三個是最常用的風險標準？; Question 95: 銀行 A 位於 A 國。來自位於 B 國的銀行 B 的電匯由銀行 A 處理...; Question 96: 一家銀行向客戶和非客戶銷售可預付的開環預付卡。與這些卡片相; Question 97: 哪種方法可以顯示潛在的洗錢和恐怖主義融資活動？; Question 98: 一名新的合規官員正在審查該銀行的反洗錢計劃，並注意到風險評估; Question 99: 下列哪一項反映了與證券帳戶相關的洗錢風險指標？ 1. 該證券帳戶...; Question 100: 誰對批准金融機構與政治公眾人物的關係負最終責任？; Question 101: 大型機構的反洗錢專家負責向高階管理層通報整個組織的反洗錢計畫; Question 102: 哪項行動顯示可能存在奔薩計畫活動？; Question 103: 下列哪項客戶與證券交易商的交易最有可能表示洗錢嫌疑最高？; Question 104: 洗錢有哪些社會/經濟後果？（選兩個。）; Question 105: 外國資產控制辦公室域外影響力的一個關鍵方麵包括為了受限制的個; Question 106: 客戶代表多個受益所有人在經紀自營商開設公司帳戶，並設定長期投; Question 107: 哪些陳述描述了與國際商業公司相關的風險？（選兩個。）; Question 108: 根據金融行動特別工作小組的規定，在跨國洗錢調查期間可以利用哪; Question 109: 監管檢查報告的調查結果表明，合規部門以外人員的工作描述中未提; Question 110: 對於提供客戶線上服務的金融機構來說，下列哪項洗錢風險最大？; Question 111: 金融行動特別工作小組 (FATF) 如何衡量一個國家打擊洗錢和恐怖主...; Question 112: 巴塞爾銀行監理委員會所確定的 KYC 計畫的基本要素有哪些？（選...; Question 113: 國際清算銀行為哪個組織提供秘書處？; Question 114: 沃爾夫斯堡私人銀行反洗錢原則要求新客戶須經誰批准？; Question 115: 非美國銀行詢問其美國代理行，如果客戶涉及上游犯罪，其代理行帳; Question 116: 為了在對金融機構的任何員工進行內部調查時保護調查資料不被披露; Question 117: 埃格蒙特集團對其成員的支持包括哪些？; Question 118: 在員工入職培訓期間，合規官員向一群新出納員簡要介紹了銀行的反; Question 119: 美國財政部 OFAC 域外影響力的主要目的是：; Question 120: 一家新成立的網路銀行聘請了一名反洗錢專家來評估該銀行面臨的洗; Question 121: 一名學生聯絡房地產經紀人看房，但因生病而在最後一刻取消。儘管; Question 122: 執法部門正在對一家金融機構 (FI) 進行調查，並提交了過於寬泛且...; Question 123: 一名學校老師最近在一家主要銀行開設了私人銀行帳戶。該客戶表示; Question 124: 一家銀行為一位知名律師開設了一個新帳戶來管理客戶資金。在前六; Question 125: 哪種活動最有可能透過控制不充分的網路銀行系統促進洗錢？; Question 126: 識別和調查潛在反洗錢活動的典型事件包括：（選擇三項。）; Question 127: 哪一筆交易應導致提交可疑活動報告？; Question 128: 一家保險公司的合規官一直在審查幾個客戶的交易活動。哪一筆交; Question 129: 根據巴塞爾委員會的銀行客戶盡職調查文件，了解您的客戶 (KYC) ...; Question 130: 每季對位於具有貨幣報告門檻的司法管轄區的銀行的零售客戶帳戶進; Question 131: 確定資金受益所有權的最有效標準是什麼？; Question 132: 下列哪一項員工行為不會引發 AML 危險訊號？; Question 133: 哪些活動需要更新第一線培訓計畫？; Question 134: 下列哪一項活動最可能與參與洗錢計畫的律師有關？; Question 135: 哪些代理銀行風險因素會增加代理銀行的風險？; Question 136: 與網上銀行相關的最重要的反洗錢問題是準確; Question 137: 金融行動特別工作小組區域型機構的目標是什麼？; Question 138: 客戶借用了其人壽保險保單的現金退保價值。哪些需要進一步調查並; Question 139: 一位客戶已在當地信貸機構持有帳戶 10 年。該帳戶每週收到兩次相...; Question 140: 分行經理注意到，每週都會有許多客戶進來，並且總是使用同一個櫃; Question 141: 反洗錢審計發現了交易監控警報清除方式的重大缺陷。審計抽樣發現; Question 142: 哪個關鍵因素會導致金融機構 (FI) 決定退出客戶關係？; Question 143: 洗錢會為金融機構帶來哪些後果？（選兩個。）; Question 144: 合規計畫應如何應對反洗錢審計結果？; Question 145: 透過一系列複雜的金融交易將非法收益從其來源中分離出來，這些交; Question 146: 外國資產管制辦公室制裁的域外功能是什麼？; Question 147: 洗錢和恐怖主義融資避難所通常有哪三個特徵？選出 3 個答案; Question 148: 一位商人請求一家歐洲私人銀行開設編號帳戶或備用名稱帳戶。根據; Question 149: 一家新創虛擬貨幣交易所已註冊為貨幣服務企業，並將在六個月內開; Question 150: 亞太金融行動特別工作小組（FATF）式的區域機構如何幫助其成員落...; Question 151: 誰符合執行反洗錢審計的標準？（選兩個。）; Question 152: 委託調查將用於從哪個網關獲取來自另一個國家的資訊？; Question 153: 在評估和管理在不同於總部的外國司法管轄區運作時的洗錢風險時，; Question 154: 一家零售銀行剛收購了信用卡業務。該銀行的反洗錢政策要求新員工; Question 155: 根據金融行動特別工作小組 40 項建議，各國應針對資助恐怖主義行...; Question 156: 當金融機構收到執法要求保留可能與可疑或犯罪活動相關的帳戶時，; Question 157: 審計師在進行反洗錢調查時應遵守哪些有關保護隱私和資料的原則？; Question 158: 為什麼金融機構 (Fl) 需要更新其反洗錢風險評估？; Question 159: 根據沃爾夫斯堡代理銀行原則，哪種行為被視為對存在更大風險的代; Question 160: 在發現員工無意中向正在組織交易的客戶提供協助時，反洗錢專家應; Question 161: 一名在銀行工作的反洗錢專家剛收到執法機構的法律要求，要求公佈; Question 162: 一名英國國民在比利時的一家銀行擁有帳戶，該銀行在紐約設有分行; Question 163: 董事會收到銀行主要監管機構的通知，表示已發現潛在可疑活動，銀; Question 164: 什麼是故意逃避報告或記錄保存要求？; Question 165: 根據沃爾夫斯堡代理銀行反洗錢原則，哪兩個因素會增加代理銀行客; Question 166: 一家大型金融機構（佛羅裡達州）正在考慮將業務擴展到世界上反洗; Question 167: 一家小型匯款機構的反洗錢合規官在美國同一地理區域設有多個代理; Question 168: 當地一家零售店的老闆每天都會在銀行進行多次存款。當業主存入這; Question 169: 埃格蒙特集團的主要目標是什麼？（選兩個。）; Question 170: 根據沃爾夫斯堡代理銀行原則，空殼銀行符合哪三個標準？選出 3 ...; Question 171: 為了了解客戶的營運是否符合公司對特定產業的風險偏好，金融機構; Question 172: 根據巴塞爾客戶盡職調查文件，與往來帳戶相關的主要風險為何？; Question 173: 關於跨國機構有能力全面調查其所有海外業務中的異常活動的說法，; Question 174: 當客戶出現以下情況時，就會出現與藝術品購買相關的潛在洗錢的典; Question 175: 一位貴金屬交易商在銀行開設了一個新帳戶。哪些情況需要轉介至反; Question 176: 客戶註冊的業務活動是國內地毯清潔公司。除了國內收入外，每週還; Question 177: 金融機構（佛羅裡達州）的政策是對每位新客戶進行強化盡職調查 (...; Question 178: 潛在客戶在開戶過程中的哪些行為需要進一步調查？; Question 179: 與網路詐欺相關的新風險是什麼？; Question 180: 根據金融行動特別工作小組的建議，一國的金融情報機構在防範洗錢; Question 181: 上週完成的審計顯示，一名私人銀行客戶在今年稍早開設帳戶時提交; Question 182: 一家公司為高風險國家的個人簽訂了具有 100,000 美元儲蓄功能的...; Question 183: 美國愛國者法案要求美國金融機構從持有代理帳戶的非美國銀行收集; Question 184: 大量現金存款最有可能反映洗錢行為 1. 從未進行過現金交易的客戶...; Question 185: 歐盟第四號反洗錢指令規定的貨幣門檻是多少？; Question 186: 下列哪一項最有可能是金融行動特別工作小組將某個司法管轄區從不; Question 187: 黑市比索交易所的洗錢方法是什麼？; Question 188: A 國一家國際私人銀行的一位初級客戶經理，其一位在該機構持有帳...; Question 189: 實體憑證為經紀交易商帶來洗錢風險的兩個原因是什麼？（選兩個。; Question 190: 一位客戶在銀行持有帳戶並在當地居住超過 25 年。從歷史上看，他...; Question 191: 金融行動特別工作組式的區域機構透過哪兩種方式影響各自區域內的; Question 192: 為了表明銀行內部對反洗錢合規性的承諾，董事會應：; Question 193: 進行調查時，應採取哪些關鍵步驟來維護和保護用於調查可疑活動的; Question 194: 希望在刑法調查和執行方面相互協助的國家之間會簽訂哪種類型的正; Question 195: 審計的結果是，發現了一項政策例外情況，並已獲得合規官員的批准; Question 196: 銀行 A 位於 A 國。來自位於 B 國的銀行 B 的電匯由銀行 A 處理...; Question 197: 哪些透過存款機構洗錢的方式與國際貿易密切相關？; Question 198: 在沒有自動化軟體來執行美國財政部外國資產管制辦公室 (OFAC) 制...; Question 199: 過去 6 個月內向具有嚴格保密法的司法管轄區的公司轉帳會觸發警...; Question 200: 金融機構應如何阻止透過新帳戶進行洗錢活動？選出 3 個答案; Question 201: 一家大型跨國銀行聘用了反洗錢專家。該銀行計劃設立一個國際部門; Question 202: 哪種情況需要對客戶進行加強的盡職調查？; Question 203: 外國資產管制辦公室 (OFAC) 對與美國相關的法人實體和個人有何規...; Question 204: 機構反洗錢計畫的最終責任由誰承擔？; Question 205: 金融機構在製定反洗錢計畫之前應採取哪些主要行動？; Question 206: 位於設有貨幣報告門檻的司法管轄區的一家金融機構正在接受分公司; Question 207: 在一家小型社區銀行，合規官發現了一名客戶的異常活動，該客戶的; Question 208: 哪些情況需要金融機構 (FI) 更新其洗錢/恐怖融資風險評估？（選...; Question 209: 保險公司的長期客戶更改保單，需要一次性支付額外費用。儘管根據; Question 210: 一位美國賭場客戶贏得了 55,518 美元。顧客前往賭場收銀籠執行一...; Question 211: 匯款業務很可能會吸引洗錢者，因為它 1.以現金交易為主。 2.從事...; Question 212: 在為在美國設有分行的外國銀行製定反洗錢計畫時，美國愛國者法案; Question 213: 一家小型私人銀行的董事會已要求管理層不再對高淨值人士實施身分; Question 214: OFAC 所頒布的法規適用於哪些實體？（選兩個。）; Question 215: 埃格蒙特集團建議建立一個有效的國家金融情報機構 (FIU) 的核心...; Question 216: 透過多個帳戶進行交易的術語是什麼，其中個人產生抵銷利潤和損失; Question 217: 政府和跨國機構可以使用什麼工具來防止大規模殺傷性武器擴散？; Question 218: 根據埃格蒙特集團原則，金融情報機構（FLU）之間應進行資訊交換...; Question 219: 哪些活動可能被視為潛在的魚叉式網路釣魚詐騙？（選三。）; Question 220: 當金融機構被要求向執法機構提供與資助恐怖主義有關的數據和資訊; Question 221: 經過幾個月的研究，行銷總監和業務開發董事總經理獲準推出一款品; Question 222: 一旦機構通報可疑活動，針對特定帳戶應採取下列哪項最佳措施？; Question 223: 在實施與賭場相關的基於風險的方法時，哪些風險與客戶個人相關？; Question 224: 微結構的危險訊號之一是：; Question 225: 金融行動特別工作小組建議在客戶盡職調查計畫中納入一些措施，包; Question 226: 賭場使用哪種洗錢方法？; Question 227: 執法機構正在審查金融機構提交的可疑交易報告 (STR)，以確定客戶...; Question 228: 歐盟信託和公司服務提供者 (TCSP) 分析師在查看客戶的財務報表和...; Question 229: 除了監控可疑活動之外，電子監控系統還有什麼價值？; Question 230: 在與第三方建立關係之前應考慮哪些危險訊號？（選兩個。）; Question 231: 一家非美國銀行想要在銀行 A（一家美國銀行）開設帳戶。根據美...; Question 232: 故意違反反洗錢法的銀行員工會面臨哪些監理風險？; Question 233: 銀行在多個國家/地區開展業務並提供各種產品和服務。該合規官最; Question 234: 根據金融行動特別工作小組 40 項建議，指定的非金融企業和職業包...; Question 235: 新任合規官審查了該銀行的反洗錢培訓計畫。該計劃包括在聘用之日; Question 236: 最近的一項活動解釋了洗錢者如何利用代理銀行業務，之後，一名反; Question 237: 一份關於汽車經銷商安排存款的可疑交易報告啟動了刑事調查。經銷; Question 238: 反洗錢專家在反洗錢計畫監理審計期間發現下列哪一項最嚴重的瑕疵; Question 239: 外國政治人物 (PEP) 請求在存檔保險單中新增受益人。應如何處理...; Question 240: 當地執法人員通知銀行合規官員，他正在實施一項保險詐欺計劃，該; Question 241: 金融機構收到有關客戶的大陪審團傳票時應採取哪些行動？; Question 242: 在 FATF 40 的建議中，反洗錢工作的重點已擴展到金融機構之外。 ...; Question 243: 位於紐約的一家銀行在中國的一家代理銀行發現了可疑交易。對於其; Question 244: 報告SAR/STR時應向董事會或指定的專門委員會提供哪些資訊？...; Question 245: 一家機構收到當地公司的信貸請求，該公司多年來一直是該公司的客; Question 246: 準備可疑活動報告（SAR）時應向董事會或指定的專門委員會提供哪...; Question 247: 哪種方法可以確保交易監控系統的成功實施？; Question 248: 根據歐盟第二號反洗錢指令，可以從哪些方面推論出對犯罪行為的了; Question 249: 根據金融行動特別工作小組 40 項建議，從事跨國代理銀行活動的金...; Question 250: 金融行動特別工作組 (FATF) 建議對存在戰略缺陷的司法管轄區採取...; Question 251: 哪一種私人銀行業務狀況需要根據沃爾夫斯堡集團的反洗錢原則實施; Question 252: 美國愛國者法案對外國銀行代理銀行業務有何規定？; Question 253: 金融情報機構埃格蒙特集團 (Fills) 的哪些原則旨在最大限度地擴...; Question 254: 外國資產管制辦公室的要求具有域外效力，因為以下方面要求遵守：; Question 255: 根據巴塞爾委員會關於客戶盡職調查的原則，銀行應：; Question 256: 居住在高風險司法管轄區的客戶經常在銀行存入大量現金。同一客戶; Question 257: 類似金額的傳出國外交易會觸發對客戶帳戶的監控警報。在評估帳戶; Question 258: 在審查最近的活動時，一家匯款機構的合規官員發現，幾個客戶各自; Question 259: 大型機構的反洗錢專家負責向高階管理層提供有關整個組織反洗錢計; Question 260: 下列哪一項代表金融行動特別工作小組的第一個倡議？; Question 261: 一家獨立社區銀行聘請了反洗錢專家來實施反洗錢合規計畫。該銀行; Question 262: 一位新客戶剛加入一家證券公司。幾週後，一些不尋常的交易模式被; Question 263: 一家金融機構正在重組，現在要求反洗錢官員向銷售總監報告。關於; Question 264: 一位英國房地產經紀人的三名外國客戶有興趣購買倫敦郊區一棟價值; Question 265: 沃爾夫斯堡集團自成立以來已發布了許多文件，旨在：; Question 266: 經濟制裁的最終目標是：; Question 267: 與貨幣服務業務相關的洗錢危險信號包括：（選擇兩項。）; Question 268: 什麼顯示律師可能進行洗錢活動？; Question 269: 在什麼情況下，洗錢活動會因洗錢者投資髒資金而對一國貨幣和利率; Question 270: 從歷史上看，下列哪一種工具最常用於隱藏受益所有權？; Question 271: 如果個人出現以下情況，賭場的合規官可能會懷疑洗錢：; Question 272: 在向授權請求者提供可疑活動報告文件之前，機構應首先：

Question 73/272

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