CAMS-CN Exam Dumps | 一家非美國銀行正在實施制裁合規計畫。外國資產管制辦公室 (OFAC) 法規的哪些域外適用範圍對外國銀行最重要？

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Question 83/307

一家非美國銀行正在實施制裁合規計畫。外國資產管制辦公室 (OFAC) 法規的哪些域外適用範圍對外國銀行最重要？

A. OFAC 根據針對目標外國個人的刑事調查實施制裁。

B. OFAC 制裁計畫禁止交易，並要求凍結出現在負面媒體來源的外國個人的資產。

C. OFAC 僅根據總統戰時緊急權力對被視為美國敵人的國家和外國個人採取行動。

D. OFAC 有權對被發現違反封鎖令的外國人處以嚴厲處罰。

Question List (307q): Question 1: 報告SAR/STR時應向董事會或指定的專門委員會提供哪些資訊？...; Question 2: 《美國愛國者法案》的哪一部分允許美國政府扣押存放在外國銀行美; Question 3: 沃爾夫斯堡集團私人銀行反洗錢原則：; Question 4: 對於打算開設銀行帳戶的新企業客戶，金融機構 (FI) 應該檢查哪些...; Question 5: 保險公司的長期客戶更改保單，需要一次性支付額外費用。儘管根據; Question 6: 專家認為，防止金融機構洗錢最有效的方法是什麼？; Question 7: A 銀行是一家非美國 (US) 銀行，在紐約市一家銀行的代理帳戶中擁...; Question 8: 在進行風險評估時，識別和衡量風險時應考慮哪些因素？（選兩個; Question 9: 根據歐盟第二號反洗錢指令，可以從哪些方面推論出對犯罪行為的了; Question 10: 在編制可疑活動報告 (SAR) 報告摘要時，應向董事會或指定的專門...; Question 11: 一家新成立的網路銀行聘請了一名反洗錢專家來評估該銀行面臨的洗; Question 12: 哪一個準確地描述了洗錢的社會和經濟影響？; Question 13: 下列哪一種公司結構由於透明度降低而具有更高的洗錢風險？（選; Question 14: 當局應該採取哪些措施來保護與其他國家交換的反洗錢資訊？; Question 15: 哪兩個因素有助於涉及多個國家的洗錢調查？（選兩個。）; Question 16: 哪些要素可以在開設新帳戶期間觸發現有關係的審查？（選兩個。）; Question 17: 金融機構（FI）在決定完成內部反洗錢調查和向金融情報部門（FIU...; Question 18: 一家小型社區銀行的分行經理有一位新客戶，他將 5 萬歐元的支票...; Question 19: 根據歐盟第五號反洗錢指令，成員國要求實體對涉及高風險第三國國; Question 20: 什麼是故意逃避報告或記錄保存要求？; Question 21: 當使用比特幣等虛擬資產來資助恐怖主義時，可以使用哪種策略來確; Question 22: 對於提供客戶線上服務的金融機構來說，下列哪項洗錢風險最大？; Question 23: 眾籌網站的合規官負責監控新的眾籌項目。近期，眾籌項目數量明; Question 24: 洗錢會為金融機構帶來哪些後果？（選兩個。）; Question 25: OFAC 所頒布的法規適用於哪些實體？（選兩個。）; Question 26: 根據金融行動特別工作小組的說法，用於識別潛在可疑活動的支持文; Question 27: 哪一種保險產品特別容易受到洗錢的影響？; Question 28: 培訓部門正在進行異常客戶識別場景的意識培訓。應該包括哪兩個指; Question 29: 在主管機關對客戶的活動進行持續調查期間，合規官員應; Question 30: 一家金融機構正在重組，現在要求反洗錢官員向銷售總監報告。關於; Question 31: 《美國愛國者法案》第 319(a) 條：; Question 32: 哪些代理銀行風險因素會增加代理銀行的風險？; Question 33: 《美國愛國者法案》允許美國政府對美國境外的金融機構 (FI) 採取...; Question 34: 下列何者提供反洗錢專家與洗錢趨勢相關的資訊？ 1.埃格蒙特集團1...; Question 35: 哪一筆交易應進行 SAR/STR 備案？; Question 36: 司法協助條約 (MLAT) 有哪些特點？（選三。）; Question 37: 金融機構 (FI) 進行反洗錢風險評估，以確保：; Question 38: 關於反洗錢調查中的資料隱私的哪一種說法最準確？; Question 39: 根據金融行動特別工作小組 40 項建議，指定的非金融企業和職業包...; Question 40: 下列哪些是金融機構在接納新企業客戶時應該檢視的風險因素？（; Question 41: 為新的商業客戶建立銀行帳戶。該公司成立於五年前，地址位於另一; Question 42: 根據巴塞爾銀行監理委員會的說法，下列哪一項敘述最能描述董事會; Question 43: 當金融機構被要求向執法機構提供與資助恐怖主義有關的數據和資訊; Question 44: 反洗錢調查員正在審查交易監控警報和客戶過去兩年的歷史檔案。對; Question 45: 關於金融行動特別工作小組關於金融集團內可疑活動報告 (SAR) 資...; Question 46: 根據金融行動特別工作組 (FATF) 的方法，哪些情況需要金融機構 (...; Question 47: 在許多司法管轄區，金融機構禁止僱用曾犯過何種罪行的人員？; Question 48: 一位反洗錢專家剛剛制定並實施了反洗錢計劃。下列哪一項是評估; Question 49: 執法機構正在審查金融機構提交的可疑交易報告 (STR)，以確定客戶...; Question 50: 洗錢有哪些社會/經濟後果？（選兩個。）; Question 51: 一位反洗錢專家擔心，幾份可疑交易報告將討論銀行員工潛在的非法; Question 52: 根據沃爾夫斯堡私人銀行原則，哪三種情況是定義客戶需要額外盡職; Question 53: 實施新進員工篩選計畫時，反洗錢官員應與哪些人協調？; Question 54: 當地一家零售店的老闆每天都會在銀行進行多次存款。當業主存入這; Question 55: 在向董事會提供 STR 報告時，應提供下列哪一項？; Question 56: 歐盟第四號反洗錢指令規定的貨幣門檻是多少？; Question 57: 根據沃爾夫斯堡代理銀行原則，空殼銀行符合哪三個標準？選出 3 ...; Question 58: 下列哪一項表示律師可能從事洗錢活動？; Question 59: 根據金融行動特別工作小組 40 項建議，各國應採取哪些措施來協助...; Question 60: 為了確保反洗錢計畫審計的獨立性，參與審計的人員最好被描述為：; Question 61: 一家外國銀行在美國設有代理帳戶。根據美國當局的調查，該特定代; Question 62: 健全的客戶盡職調查計畫的三個要素是什麼？; Question 63: 什麼顯示律師可能進行洗錢活動？; Question 64: 在實施新進員工篩檢計畫時，反洗錢官員應與下列哪一項進行協調？; Question 65: 沃爾夫斯堡集團自成立以來已發布了許多文件，旨在：; Question 66: 《美國愛國者法案》的哪些面向對外國金融機構產生影響？; Question 67: 將一個國家設計為「主要洗錢問題」可以讓美國政府做什麼？; Question 68: 下列哪一種情況需要加強盡職調查 (EDD)？（選擇三項。）; Question 69: 個人在金融機構以最低限度的現金存款開設帳戶。他出示了外國護照; Question 70: 什麼是可疑活動的指標？; Question 71: 執法機構正在對一家金融機構進行調查（佛羅裡達州）。佛羅裡達州; Question 72: 根據金融行動特別工作小組 40 項建議，為滿足法人實體的身分識別...; Question 73: 一名新客戶聯繫了位於高風險管轄區的一家大批量貴金屬和寶石交易; Question 74: 為了避免暴力衝突升級和/或武器擴散，可能首先使用哪種類型的製; Question 75: A 國一家國際私人銀行的一位初級客戶經理，其一位在該機構持有帳...; Question 76: 行銷部門向反洗錢專家提交了一份針對擔任重要公共職位的個人的商; Question 77: 保險業洗錢活動中哪一事件最常發生？; Question 78: 沃爾夫斯堡集團《制止資助恐怖主義》中的哪兩項聲明定義了金融機; Question 79: 一家私人銀行的合規官負責審查客戶帳戶授權簽署人的程序，以確保; Question 80: 執法行動稱，被告在兩個月的時間內在電子交易平台上進行了一系列; Question 81: 一名合規官員正在審查與涉嫌參與野生動物販運的公司相關的交易。; Question 82: 線上金融科技容易受到洗錢風險的影響，因為; Question 83: 一家非美國銀行正在實施制裁合規計畫。外國資產管制辦公室 (OFAC...; Question 84: 內部調查日誌的主要目的是：; Question 85: 根據金融行動特別工作小組的規定，金融機構必須採取哪些行動來履; Question 86: 當客戶出現以下情況時，就會出現與藝術品購買相關的潛在洗錢的典; Question 87: 在有關潛在洗錢的執法調查訪談中，嫌疑人開始做出調查人員認為錯; Question 88: 根據巴塞爾銀行監理委員會的指導方針，下列哪一項敘述最能描述內; Question 89: 金融情報機構 (FIU) 負責：; Question 90: 希望在刑法調查和執行方面相互協助的國家之間會簽訂哪種類型的正; Question 91: 洗錢者可以在存款機構使用什麼安置方法？; Question 92: 在某些離岸司法管轄區設立的信託是良好的資金存放工具，原因有哪; Question 93: 根據金融行動特別工作小組的規定，在跨國洗錢調查期間可以利用哪; Question 94: 埃格蒙特集團為世界各地的金融情報機構 (FIU) 提供論壇的目標是...; Question 95: 一位合規官員最近正在審查國際慈善機構的交易數據，發現有較高風; Question 96: 一家金融機構的監控系統觸發警報，內部調查已確認活動可疑。在提; Question 97: 金融情報機構 (FIU) 在向另一個金融情報機構提交請求時應採取哪...; Question 98: 銀行內部誰負有最終責任，確保銀行擁有全面有效的銀行保密法/反; Question 99: 哪些是可能透過線上賭博洗錢的危險信號？（選兩個。）; Question 100: 銀行外國資產管制辦公室制裁篩選審核計畫應包含哪些測試？; Question 101: 證券業特有的哪些因素會增加洗錢風險？（選兩個。）; Question 102: 誰符合執行反洗錢審計的標準？（選兩個。）; Question 103: 埃格蒙特金融情報機構 (FIU) 的目標是為 FIU 提供一個論壇來：（...; Question 104: 哪一種情況最接近《聯合國打擊跨國組織犯罪公約》及其他議定書所; Question 105: 哪些透過存款機構洗錢的方式與國際貿易密切相關？; Question 106: 下列哪項客戶與證券交易商的交易最有可能表示洗錢嫌疑最高？; Question 107: 執法部門正在對一家金融機構 (FI) 進行調查，並提交了過於寬泛且...; Question 108: 根據《美國愛國者法案》，哪種產品類型受到美國對非美國銀行和非; Question 109: 一家銀行人力資源部的招募經理已將一名候選人列入該銀行私人銀行; Question 110: 經濟制裁有哪些常見類型？（選擇三項。）; Question 111: A國反腐敗部門一直在調查賄賂和腐敗所得可能流向B國的情況，目前...; Question 112: 埃格蒙特集團的主要目標是什麼？; Question 113: 銀行 A 位於 A 國。來自位於 B 國的銀行 B 的電匯由銀行 A 處理...; Question 114: 根據美國愛國者法案對代理帳戶的要求，「證明」一詞是指由代理帳; Question 115: 下列哪些說法得到了 2012 年通過的金融行動特別工作小組 (FATF) ...; Question 116: 一名反洗錢分析師正在審查一份新客戶名單，以確認潛在的高風險客; Question 117: 一家小型社區銀行的合規官被要求審查現有的客戶入職政策和程序，; Question 118: 擁有游泳池公司的客戶要求在銀行開設 19 個帳戶，每個帳戶都有一...; Question 119: 一家金融機構因客戶存入大量大額貨幣來償還貸款而提交可疑交易報; Question 120: 合規官員應先優先考慮哪個危險訊號進行調查？; Question 121: 埃格蒙特集團是一個全球性組織; Question 122: 與代理銀行客戶的財務經理保持良好關係的客戶官員得知，執法部門; Question 123: 巴塞爾銀行監理委員會發布了《健全洗錢與恐怖主義融資相關風險的; Question 124: 個人銀行客戶同時開立多個帳戶，在下列哪種情況下最有可能引起進; Question 125: 根據經濟合作暨發展組織 (OECD) 進行的研究，哪些職業特別容易受...; Question 126: 一家零售銀行準備年度反洗錢風險評估。哪一種固有風險因素可能最; Question 127: 銀行與擁有一家小型麵包店的客戶保持著關係。哪些客戶行為顯示; Question 128: 員工目睹同事的可疑活動後該做什麼？; Question 129: 會計師洗錢常用哪三種方法？（選擇三項。）; Question 130: 一位顧客將大面額現金放入賭場的撲克機中。客戶無需下注，即可從; Question 131: 根據埃格蒙特集團原則，金融情報機構（FLU）之間應進行資訊交換...; Question 132: 在審查了金融機構的全企業反洗錢風險評估後，新任合規官發現了一; Question 133: 哪一種資助恐怖主義的方法涉及偽造交易相關文件？; Question 134: 哪些是資金轉移的危險訊號？; Question 135: 根據金融行動特別工作小組的規定，在什麼情況下金融機構應退出與; Question 136: 根據金融行動特別工作小組 40 項建議，指定非金融企業和專業人員...; Question 137: 一名學生聯絡房地產經紀人看房，但因生病而在最後一刻取消。儘管; Question 138: 為什麼有組織犯罪集團經常使用幌子公司？（選兩項）。; Question 139: 政府金融情報機構透過哪兩種方式與公私部門互動？（選兩個。）; Question 140: 《美國愛國者法案》允許美國政府對美國境外的金融機構 (Fls) 採...; Question 141: 大量現金存款最有可能反映洗錢行為 1. 從未進行過現金交易的客戶...; Question 142: 根據金融行動特別工作組的說法，作為其風險評估的一部分，信託和; Question 143: 所有反洗錢計畫通常都需要哪些要素？; Question 144: 一家根據離岸許可經營的外國銀行想要在美國銀行開立代理帳戶。此; Question 145: 反洗錢專家在反洗錢計畫監理審計期間發現下列哪一項最嚴重的瑕疵; Question 146: 某金融機構的反洗錢專家收到法律要求，要求提供特定個人自 2004 ...; Question 147: 歐盟 (EU) 國家的一家企業服務供應商擁有來自從事石油和天然氣交...; Question 148: 每季對位於具有貨幣報告門檻的司法管轄區的銀行的零售客戶帳戶進; Question 149: 金融行動特別工作組 (FATF) 建議對存在戰略缺陷的司法管轄區採取...; Question 150: 金融行動特別工作組 (FATF) 打擊洗錢/恐怖主義融資的區域風格機...; Question 151: 離岸公司由居住在不同司法管轄區的四個平等合夥人擁有。一名合夥; Question 152: 當考慮在整個機構或同一司法管轄區內共享資訊時，對共享客戶相關; Question 153: 哪些危險訊號與透過資本市場洗錢最相關？; Question 154: 銀行執行長妻子擁有的帳戶已提交可疑交易報告。在決定是否建議關; Question 155: 反洗錢顧問審核銀行目前的反洗錢政策、程序和控制措施。該銀行為; Question 156: 根據金融行動特別工作組 (FATF) 關於恐怖主義融資的報告，慈善機...; Question 157: 當機構針對特定帳戶提交 STR 時，該機構應採取哪些步驟來處理 Vi...; Question 158: 反洗錢風險評估應何時更新？; Question 159: 在公司組成中使用不記名股票的好處是，不記名股票是：; Question 160: 金融機構收到有關客戶的大陪審團傳票時應採取哪些行動？; Question 161: 高階管理層和董事會應在多大程度上參與 STR 的提交？; Question 162: 哪個關鍵因素會導致金融機構 (FI) 決定退出客戶關係？; Question 163: 根據金融行動特別工作組（FATF）的標準，當金融機構（Fl）經營所...; Question 164: 從歷史上看，哪種工具最常用於隱藏受益所有權？; Question 165: 金融行動特別工作小組建議金融機構特別關注哪些與新技術或開發中; Question 166: 與網路詐欺相關的新風險是什麼？; Question 167: 如果個人出現以下情況，賭場的合規官可能會懷疑洗錢：; Question 168: 與網上銀行相關的最重要的反洗錢問題是準確; Question 169: 進行調查時，應採取哪些關鍵步驟來維護和保護用於調查可疑活動的; Question 170: 哪種情況需要對客戶進行加強的盡職調查？; Question 171: 影響組織反洗錢風險的外在因素的一個例子是：; Question 172: 為了表明銀行內部對反洗錢合規性的承諾，董事會應：; Question 173: 一家保險公司的合規官一直在審查幾個客戶的交易活動。哪一筆交; Question 174: 哪種方法可以顯示潛在的洗錢和恐怖主義融資活動？; Question 175: 執法部門向一家銀行提交了一份請求，要求提供有關其一名客戶的資; Question 176: 在代表客戶工作期間，律師參與了資金流動。如果律師懷疑有洗錢行; Question 177: 當檢察官指示銀行凍結客戶之一的資產和銀行帳戶時，涉及哪些行動; Question 178: 一家銀行正在為一家位於紐約市的小型數位行銷公司完成定期的 KYC...; Question 179: 如果監管機構發現金融機構違反反洗錢監管義務，對它來說最嚴重的; Question 180: 根據沃爾夫斯堡代理銀行反洗錢原則，哪兩個因素會增加代理銀行客; Question 181: 巴塞爾委員會的客戶盡職調查原則建議銀行在接受非面對面客戶業務; Question 182: 如果沒有完善的反洗錢合規計劃，就不可能實現機構目標; Question 183: 作為人壽保險保單一部分的「自由查閱條款」如何幫助犯罪者洗錢？; Question 184: 反洗錢培訓計畫應包括哪些要求？; Question 185: 透過幌子公司洗錢的主要經濟後果是什麼？; Question 186: 什麼樣的人應該對機構的反洗錢計畫進行獨立測試？; Question 187: 根據巴塞爾銀行監理委員會的規定，銀行應透過以下方式處理高風險; Question 188: 哪些操作情況可能顯示在存款金融機構或透過存款金融機構正在進行; Question 189: 三個人進入賭場，用現金購買了價值 2 萬美元的籌碼。三人使用 20...; Question 190: 一名員工聽到一位同事在電話中與一位客戶就如何確保未來交易不會; Question 191: 哪些可疑活動可能是透過賭場洗錢最強烈的指標？; Question 192: 負責監督銀行交易監控方法的治理和有效性的團隊應該實施哪些策略; Question 193: 一位美國賭場客戶贏得了 55,518 美元。顧客前往賭場收銀籠執行一...; Question 194: 根據美國愛國者法案，在什麼情況下美國沒有管轄權？; Question 195: 兩個國家之間簽訂的管理跨國資訊共享的法律文件稱為：; Question 196: 為了了解客戶的營運是否符合公司對特定產業的風險偏好，金融機構; Question 197: 下列哪一項措施是金融行動特別工作小組建議金融機構 (FI) 和指定...; Question 198: 誰負責溝通和加強既定的反洗錢合規文化和計劃？; Question 199: 合規部門收到一份似乎顯示資助恐怖主義的內部轉介。調查過程中應; Question 200: 在 FATF 40 的建議中，反洗錢工作的重點已擴展到金融機構之外。 ...; Question 201: 合規官員應如何回應執法機構要求提供接受調查的客戶資訊的請求？; Question 202: 一位客戶已在當地信貸機構持有帳戶 10 年。該帳戶每週收到兩次相...; Question 203: 國際清算銀行為哪個組織提供秘書處？; Question 204: 當各國有重大策略性反洗錢缺陷時，金融行動特別工作小組呼籲會員; Question 205: 根據金融行動特別工作小組的建議，一國的金融情報機構在防範洗錢; Question 206: 確保反洗錢合規計畫有效融入機構文化所需的關鍵要素是; Question 207: 一家金融機構正在設計企業範圍風險評估 (EWRA)。根據沃爾夫斯堡...; Question 208: 外國資產管制辦公室 (OFAC) 對與美國相關的法人實體和個人有何規...; Question 209: 在機構的強化盡職調查過程中應考慮哪三個要素，以確保其根據《沃; Question 210: 為什麼司法互助條約（MLAT）是國際合作的門戶？; Question 211: 一家金融機構 (Fl) 的反洗錢合規官獲悉，該機構正在接受該國金融...; Question 212: 銀行的反洗錢部門收到匿名舉報，表示客戶可能參與洗錢活動。在; Question 213: 下列哪些客戶最需要加強盡職調查？; Question 214: 反洗錢培訓計畫應超越基本概念，透過以下方式提供針對性的培訓：; Question 215: 在進行風險分析時，金融機構應檢視哪些因素？; Question 216: 為了確保遵守經營所在地政府當局製定的經濟制裁，金融機構要求在; Question 217: 根據《美國愛國者法案》，美國可能採取什麼行動來展示域外影響力; Question 218: 一名正在進行刑事調查的當地執法人員要求提供有關客戶的資訊。; Question 219: 下列哪一項反映了與證券帳戶相關的洗錢風險指標？ 1. 該證券帳戶...; Question 220: 一家歐盟 (EU) 銀行與一家美國銀行有代理行關係。根據《美國愛國...; Question 221: 正如巴塞爾委員會《健全管理洗錢與恐怖主義融資相關風險》指南中; Question 222: 一家機構即將發布新的點對點 (P2P) 資金轉帳產品，為該國銀行服...; Question 223: 當現有客戶成為政治公眾人物 (PEP) 時，KYC 分析師在審核/刷新期...; Question 224: 一位貴金屬交易商在銀行開設了一個新帳戶。哪一個需要移交反洗錢; Question 225: 下列哪一項最有可能是金融行動特別工作小組將某個司法管轄區從不; Question 226: 金融行動特別工作小組 (FATF) 如何傳達其關於策略性反洗錢/反資...; Question 227: 一位潛在客戶走進一家想要成立公司的會計師事務所。會後會計感到; Question 228: 某國家的金融情報機構 (FIU) 收到了一份可疑活動報告 (SAR)，其...; Question 229: 為了避免暴力衝突升級和/或武器擴散，最有可能使用哪種類型的製; Question 230: 維護最新制裁資訊的兩個來源是什麼？（選兩個。）; Question 231: 金融行動特別工作小組區域型機構的目標是什麼？; Question 232: 一名高級政府官員正嘗試在一家金融機構 (FI) 開設帳戶，該機構的...; Question 233: 最近的一項活動解釋了洗錢者如何利用代理銀行業務，之後，一名反; Question 234: 夏季，一家機構發現了有關客戶帳戶活動的反洗錢問題。這位冰淇淋; Question 235: 潛在客戶致電希望購買證券的經紀交易商。客戶似乎並不關心與帳戶; Question 236: 一家金融機構的反洗錢部門負責人每月進行一次自我評估。該官員; Question 237: FATF的互評和跟進過程涉及哪些評估？; Question 238: 一名反洗錢專家被要求為一家最近獲得特許的離岸金融機構制定內部; Question 239: 一家機構收到當地公司的信貸請求，該公司多年來一直是該公司的客; Question 240: 為了在對金融機構的任何員工進行內部調查時保護調查資料不被披露; Question 241: 哪種情況洗錢和恐怖分子融資活動的風險最高？; Question 242: 違反反洗錢法會對個人造成怎樣的風險？; Question 243: 沃爾夫斯堡代理銀行反洗錢 (AML) 原則的哪兩個面向？（選兩個。...; Question 244: 在員工入職培訓期間，合規官員向一群新出納員簡要介紹了銀行的反; Question 245: 透過一系列複雜的金融交易將非法收益從其來源中分離出來，這些交; Question 246: 位於設有貨幣報告門檻的司法管轄區的一家金融機構正在接受分公司; Question 247: 金融行動特別工作小組（FATF）對各成員的相互評估是如何被評估的...; Question 248: 洗錢報告官 (MLRO) 缺乏行動導致該銀行的反洗錢計畫有缺陷，並對...; Question 249: 一家金融機構擴大了其服務範圍，從而吸引了以前從未屬於其客戶群; Question 250: A 國的一家公司服務提供者為 B 國的客戶建立了公司結構，B 國因...; Question 251: 關於《美國愛國者法案》的哪些陳述最好地描述了具有域外影響力的; Question 252: 根據美國愛國者法案的定義，下列哪一項被視為空殼銀行？; Question 253: 哪些情況可以繞過強化盡職調查 (EDD)？; Question 254: 一名英國國民在比利時的一家銀行擁有帳戶，該銀行在紐約設有分行; Question 255: 一家銀行的交易監控系統在客戶帳戶存入 250.000 USO 時觸發警報...; Question 256: 哪些可疑活動可能是透過賭場洗錢最強烈的指標？; Question 257: 在審查涉嫌與房地產洗錢有關的交易時，哪一項最相關？; Question 258: FATF 用來評估一個國家反洗錢制度有效性的特徵是什麼？; Question 259: 關於歐盟反洗錢指令，哪兩項敘述是正確的？（選兩個。）; Question 260: 董事會收到銀行主要監管機構的通知，表示已發現潛在可疑活動，銀; Question 261: 根據金融犯罪執法局的說法，銀行帳戶中的哪些危險信號可能綜合起; Question 262: 恐怖分子金融家使用哪種方法在不留下審計線索的情況下轉移資金？; Question 263: 下列哪一項是表示透過貴金屬或高價值物品經銷商可能進行洗錢或恐; Question 264: 一位反洗錢專家指出，特定分公司的可疑交易報告備案量大幅減少。; Question 265: 歐盟的「骯髒反洗錢」指令有哪些要求？{選兩項。); Question 266: 一家金融機構最近購買了反洗錢軟體。由於人員配備有限，該軟體通; Question 267: 根據《美國愛國者法案》，美國金融機構在與國際機構開展業務時有; Question 268: 一家會計師事務所在一家銀行開設了一個帳戶，旨在用作該企業的營; Question 269: 一家銀行為一家主要出口產品為鋼鐵的公司提供貿易融資。公司的; Question 270: 哪一項顯示有試圖隱瞞公司真實受益所有權的跡象？; Question 271: 在內部調查期間應指示員工採取哪三項行動？; Question 272: 根據《第三歐盟反洗錢指令》，一個人在卸任多久後不應被視為政治; Question 273: 一名執法官員致電銀行，詢問目前正在接受調查的一名客戶的情況。; Question 274: 亞太金融行動特別工作小組（FATF）式的區域機構如何幫助其成員落...; Question 275: 哪種情況應升級為潛在可疑活動？; Question 276: 哪三個是最常用的風險標準？; Question 277: 居住在美國的移民開設包含金融卡的銀行帳戶。幾個月後，交易監控; Question 278: 在反洗錢調查的背景下，關於資料隱私的哪一種說法最準確？; Question 279: 實施制裁的目的是什麼？; Question 280: 埃格蒙特集團的主要目標是什麼？; Question 281: 客戶進入金融機構並存入大量現金。他以前從未這樣做過。當被問及; Question 282: 過去 6 個月內向具有嚴格保密法的司法管轄區的公司轉帳會觸發警...; Question 283: 在確定完成內部調查並向當地金融情報部門 (FIU) 報告可疑活動報...; Question 284: 一家總部位於法國的石油勘探公司與伊朗的煉油廠有業務往來，該煉; Question 285: 金融行動特別工作小組建議在客戶盡職調查計畫中納入一些措施，包; Question 286: 私人投資公司可能容易受到洗錢的影響，因為：; Question 287: 一家非美國銀行想要在銀行 A（一家美國銀行）開設帳戶。根據美...; Question 288: 利用保險公司洗錢通常使用哪些方法？（選兩個。）; Question 289: 美國財政部 OFAC 域外影響力的主要目的是：; Question 290: 金融機構在遵守制裁要求時應採取哪些步驟？; Question 291: 古董交易是否有助於洗錢？; Question 292: 一名銀行員工最近為一家新餐廳開設了帳戶。三個月內每日現金存款; Question 293: 一家信貸機構收到初步調查結果報告，報告強調該機構在該國存在嚴; Question 294: 當某個司法管轄區被認定反洗錢/打擊資助恐怖主義控制措施鬆懈時; Question 295: 一家銀行為外國金融機構開設多個美元代理帳戶。對外國銀行 A 擁...; Question 296: 一家金融機構的反洗錢專家收到搜索令。應採取哪些行動來配合搜索; Question 297: 一家電信公司的客戶收到一封電子郵件，解釋他們上次訂單的問題。; Question 298: 哪些涉及供應商的情況會為組織帶來更大的反洗錢和/或製裁風險？; Question 299: 哪種方法可以確保交易監控系統的成功實施？; Question 300: 該銀行的內部金融情報部門 (FIU) 已審查與政治公眾人物 (PEP) 相...; Question 301: 在什麼情況下，洗錢活動會因洗錢者投資髒資金而對一國貨幣和利率; Question 302: 一套全面的基於風險的維護業務關係的指導方針正在製定中。哪一; Question 303: 根據《美國愛國者法案》，哪種產品類型受到美國對非美國銀行和非; Question 304: 反洗錢合規官收到一份包含多項調查結果的獨立審計報告。對該報; Question 305: 正常的開戶程序顯示，聯繫金融機構開設銀行帳戶的客戶是外國司法; Question 306: 一旦機構通報可疑活動，針對特定帳戶應採取下列哪項最佳措施？; Question 307: 一名在銀行工作的反洗錢專家剛收到執法機構的法律要求，要求公佈

Question 83/307

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